![Должностные Инструкции Должностные Инструкции](http://www.bibliotekar.ru/deloproizvodstvo-2/5.files/image002.gif)
887 Общие положения 887.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность специалиста по контролю Отдела внутреннего аудита регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX. 887.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись. 887.3Переименование, ликвидация должности специалиста по контролю, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX. 887.4Специалист по контролю непосредственно подчиняется Начальнику Отдела внутреннего аудита.
Другие названия должности: Специалист по контролю. Подчиняется: Руководителю службы внутреннего контроля и аудита. Подчинённые: Отсутствуют. Цель: Совершенствование существующей системы внутреннего контроля. Задачи: Оценка существующей системы внутреннего контроля, выработка. Департамент развития и управления рисками. Отдел внутреннего аудита. Должностная инструкция специалиста по контролю службы внутреннего аудита. Другие названия должности: Руководитель службы внутреннего контроля и аудита.
![Должностная Инструкция Специалиста Службы Внутреннего Контроля Должностная Инструкция Специалиста Службы Внутреннего Контроля](https://dogovor-urist.ru/agreement/item/og-66915.png)
![Должностная Инструкция Специалиста Службы Внутреннего Контроля Должностная Инструкция Специалиста Службы Внутреннего Контроля](http://book-epub.ru/_nw/135/48258834.jpg)
![Должностная Инструкция Специалиста Службы Внутреннего Контроля Должностная Инструкция Специалиста Службы Внутреннего Контроля](http://delodelay.ru/wp-content/uploads/2017/12/eea4bd57398326485e8924506c0abcdd-230x130.png)
Каталог должностных инструкций Ниже представлен текст должностной инструкции на должность « начальник отдела внутреннего контроля». Вы можете скачать эту должностную инструкцию, распечатать или скопировать для дальнейшего редактирования.
Если текущая должностная инструкция – это не совсем то, что вы искали, посмотрите другие должностные инструкции рубрики «Финансовые специальности». Также не забывайте, что каждая должностная инструкция, добавленная в каталог, составленная под конкретную компанию, которая, возможно, занимается совершенно другим видом деятельности, чем ваша. Поэтому внимательно прочитайте должностную инструкцию: начальник отдела внутреннего контроля на предмет пунктов обязанностей, где указаны специфичные направления. А если вы составите свой вариант должностной на базе уже существующей в каталоге, добавьте свою наработку в рубрику «Финансовые специальности». Возможно, кому-то вы очень поможете в работе. (MS Word, 49 Kb) (название учреждения, организации) УТВЕРЖДАЮ (уполномоченное лицо) (ФИО, подпись) '___' ______________ 200_ г. Общие положения • Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества '___________' (далее – Банк).
• В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется: - действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины; - решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; - Уставом Банка; - Положением об организации внутреннего контроля; - внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка; - настоящей должностной инструкцией. • Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка. • На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля. • _________________________________________________________________. • _________________________________________________________________. Должностные обязанности Начальник отдела внутреннего контроля обязан: • Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
• Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений. • Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений. • Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений. • Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям. • Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов. • Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка. • Своевременно информировать руководящие органы Банка: - обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений; - обо всех вновь выявленных рисках; - обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля; - о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
• _________________________________________________________________. • _________________________________________________________________. Права Начальник отдела внутреннего контроля имеет право: • Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе: - приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений; - бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы; - документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
• Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности. • Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
• Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения. • С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей. • _________________________________________________________________. • _________________________________________________________________. Ответственность Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность: • За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины. • За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины. • _________________________________________________________________.